中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露多起大案真相
“黑手”制造“黑馬”被開(kāi)億元罰單 六種常見(jiàn)花招警示投資者
股市騙子常用花招
花招一：非法網(wǎng)絡(luò)投資咨詢
花招二：進(jìn)行虛假宣傳造勢(shì)
花招三：拉大旗做虎皮行騙
花招四：約定盈利分成方式
花招五：炒股軟件后期服務(wù)
花招六：隱身操作影子賬戶
記者近日從中國(guó)證監(jiān)會(huì)獲悉，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)去年11底成立稽查總隊(duì)以來(lái)，已完成一批重大案件的調(diào)查。今年已正式立案93起，截至9月底完成案件調(diào)查66起。
“僅今年11月，證監(jiān)會(huì)就已公布多起大案調(diào)查結(jié)果，這些大案的作案手法是發(fā)人深省的。證監(jiān)會(huì)在處罰的時(shí)效性及力度上已經(jīng)大大提高了。從長(zhǎng)遠(yuǎn)講，有利于股市的健康發(fā)展。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示：“作為投資者也要多了解騙子的花招，提高防范意識(shí)，防止被不法分子利用。”
咨詢機(jī)關(guān)操縱股票被開(kāi)天價(jià)罰單
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人21日披露，北京首放投資顧問(wèn)有限公司及法定代表人汪建中，因操縱市場(chǎng)近日被處沒(méi)收違法所得近1.25億，并被處1.25億元罰款。這是證監(jiān)會(huì)迄今為止開(kāi)出的最大罰單。證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取終身禁入證券市場(chǎng)措施，并撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2007年1月至5月期間，作為北京首放的法定代表人和執(zhí)行董事，汪建中借向社會(huì)公眾推薦股票之機(jī)，通過(guò)“先行買入證券、后向公眾推薦再賣出證券”的手法操縱交易55次。買賣了38只股票或權(quán)證，累計(jì)獲利超過(guò)1.25億元。證監(jiān)會(huì)于2008年5月對(duì)汪建中及北京首放投資顧問(wèn)有限公司涉嫌操縱市場(chǎng)行為進(jìn)行立案調(diào)查。現(xiàn)已掌握其違法行為的各種證據(jù)，在作出上述行政處罰措施后，該案已移交司法機(jī)關(guān)，依法追究其刑事責(zé)任。
據(jù)了解，出生于1968年的汪建中，早年曾在中國(guó)工商銀行某分行工作，后就職于北京中策投資顧問(wèn)有限公司。2001年與他人合伙成立北京首放有限責(zé)任公司，汪持有股份80%并任董事長(zhǎng)。在2003年最后幾個(gè)月幾乎每個(gè)周一上午股市開(kāi)盤(pán)，北京首放于上周五推薦的股票總是“黑馬”。近幾個(gè)月來(lái)，市場(chǎng)行情雖然不好，但北京首放推薦的股票仍幾乎周周有“黑馬”，此事引起了監(jiān)管部門(mén)的注意。經(jīng)過(guò)立案調(diào)查，才發(fā)現(xiàn)其存在嚴(yán)重操縱市場(chǎng)行為。
證監(jiān)會(huì)21日披露的另一起案件是武漢新蘭德市場(chǎng)操縱案。經(jīng)查其作案方法是，作為全國(guó)知名的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，武漢新蘭德董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理朱漢東，代表公司向陳杰提供股票買入建議，待陳杰利用其控制的賬戶買入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義通過(guò)網(wǎng)絡(luò)媒體和報(bào)紙等公眾傳媒公開(kāi)推薦相關(guān)股票。陳杰則利用公開(kāi)推薦造成的市場(chǎng)影響，在推薦后的下一個(gè)交易日賣出股票牟利。
2007年1月1日至4月26日之間，通過(guò)上述建議、買入、推薦、賣出的方式，武漢新蘭德交易操作了37次，非法獲利735萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)依法決定沒(méi)收武漢新蘭德違法所得735萬(wàn)元，并處以735萬(wàn)元罰款，對(duì)公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理朱漢東給予警告并處以30萬(wàn)元罰款，并對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入5年措施。同時(shí)依法凍結(jié)了陳杰所控制的賬戶內(nèi)的股票。
“帶頭大哥777”重現(xiàn)江湖
據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人近日披露，“龍騰黑馬預(yù)告網(wǎng)”和“金股之王”兩起非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案件，在已追究其行政責(zé)任之后，目前案件已移送公安部門(mén)立案?jìng)刹椤?
經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，“龍騰黑馬預(yù)告網(wǎng)”涉案人趙東榮，為龍騰黑馬預(yù)告網(wǎng)的實(shí)際控制人。2001年11月到2008年7月間，趙東榮在未取得證券業(yè)務(wù)咨詢資格的情況下，利用龍騰黑馬預(yù)告網(wǎng)、《大眾證券報(bào)》、《江南時(shí)報(bào)》進(jìn)行廣告宣傳，為投資者提供咨詢和薦股服務(wù)，要求投資者盈利后將盈利的10%至20%作為提成款，匯到其指定的銀行賬戶。
通過(guò)這種模式，趙東榮向北京、上海、江蘇等30個(gè)省區(qū)市約200多位投資者提供非法投資咨詢服務(wù)，累計(jì)違法所得人民幣718萬(wàn)元。
“帶頭大哥777非法從事證券咨詢活動(dòng)，曾受到法律嚴(yán)懲，他利用的是網(wǎng)上QQ群，而趙東榮不僅利用互聯(lián)網(wǎng)，還利用平面媒體，公然違反證券法的規(guī)定，從事非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。”上述負(fù)責(zé)人表示，趙東榮的行為同時(shí)構(gòu)成了刑法第225條規(guī)定的“非法經(jīng)營(yíng)罪”。
除此之外，成立于2006年5月的深圳市金股之王科技有限公司，公司經(jīng)營(yíng)范圍原本為計(jì)算機(jī)軟硬件技術(shù)開(kāi)發(fā)與購(gòu)銷等，不具備證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投咨詢業(yè)務(wù)。但自2007年9月以來(lái)，該公司以“金股之王”名義與全國(guó)14家電視臺(tái)和5家網(wǎng)絡(luò)媒體簽訂協(xié)議進(jìn)行廣告宣傳。通過(guò)免費(fèi)診斷個(gè)股，吸引投資者撥打金股之王免費(fèi)電話或者在其網(wǎng)站上宣傳可以提供薦股的短信服務(wù)等方式，在全國(guó)各地非法招攬客戶共計(jì)千余人，非法所得達(dá)1000多萬(wàn)元。
投資者識(shí)別騙術(shù)有技巧
證監(jiān)會(huì)最近查處的幾起案件，均與證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有關(guān)。為此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人提醒投資者，雖然市場(chǎng)操縱手法具有一定的隱蔽性，但投資者仍應(yīng)關(guān)注經(jīng)常出現(xiàn)“黑馬”的咨詢機(jī)構(gòu)，在行情好與不好時(shí)都能準(zhǔn)確找到“黑馬”的機(jī)構(gòu)，就要多留心眼。
而對(duì)于從事非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的所謂咨詢機(jī)構(gòu)，則要注意騙子經(jīng)常玩的一些花招，主要表現(xiàn)為：
其一，不法分子實(shí)施非法網(wǎng)絡(luò)投資咨詢的常用三種方式：一是設(shè)立獨(dú)立的網(wǎng)站或租用網(wǎng)絡(luò)空間，以主流網(wǎng)站的鏈接廣告方式吸引瀏覽者點(diǎn)擊進(jìn)入；二是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)論壇、博客、股吧發(fā)帖；三是通過(guò)QQ群或MSN群進(jìn)行非法咨詢。
其二，不法分子往往利用主流媒體和網(wǎng)站平臺(tái)，進(jìn)行虛假的宣傳造勢(shì)，以“漲停板”、“龍頭黑馬”、“暴漲牛股”等字眼，誘騙受害人上當(dāng)。
其三，“拉大旗做虎皮”行騙。不法分子多打著“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)”、“中國(guó)股票證券發(fā)行管理中心優(yōu)秀股票信息網(wǎng)站”等旗號(hào)，用與證券公司等市場(chǎng)專業(yè)機(jī)構(gòu)相近似的名稱蒙騙投資者，以掌握內(nèi)幕信息為噱頭，騙取所謂“入會(huì)費(fèi)”、“黑馬推薦費(fèi)”等，金額從千元至數(shù)萬(wàn)元不等。
其四，不法分子利用投資者想先賺錢(qián)的心理，以約定盈利分成的方式操作。不法分子利用這種看似誘人的形式，更加容易欺騙投資者接受非法投資咨詢，而投資者購(gòu)買股票遭受損失后，自身利益難以保障。
其五，部分不法分子不敢直接提供咨詢服務(wù)，轉(zhuǎn)而以銷售炒股軟件的名義，將非法咨詢作為軟件的功能或后期服務(wù)，把高額收費(fèi)隱藏在軟件的銷售當(dāng)中。
其六，不法分子一般利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行宣傳，通過(guò)“虛擬電話”號(hào)碼與受害人聯(lián)系，利用虛假身份、虛假機(jī)構(gòu)、虛假地址等，開(kāi)設(shè)“影子賬戶”，通過(guò)ATM機(jī)異地取款等方式“隱身操作”，“打一槍換一個(gè)地方”，逃避監(jiān)管部門(mén)查處，增大受害者維權(quán)的難度。
記者采訪證券業(yè)協(xié)會(huì)時(shí)，相關(guān)負(fù)責(zé)人稱合法的證券咨詢機(jī)構(gòu)一般都是證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員，在協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上皆能查到，其中取得證書(shū)的咨詢師，協(xié)會(huì)網(wǎng)站上也能查到。如果投資者在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上查不到相關(guān)的機(jī)構(gòu)和咨詢師，就要注意自己是不是受騙了。